觀點網訊：2026年三季度，期貨行業監管保持高壓態勢。據記者不完全統計，7月到9月，中國證監會各派出機構對期貨行業機構共出具40張監管措施決定書，中期協出具12張紀律處分決定書，覆蓋全國多個省份的期貨公司總部及分支機構、資管子公司。
對於罰單集中領域，據新湖期貨首席風險官黃雪蓮介紹，三季度罰單集中指向五大領域：資產管理、居間人管理、內部控制與風險管理、互聯網營銷管理、廉潔從業。
具體違規情形包括未切實履行主動管理職責、業務留痕與信息披露不規範、交易缺少決策依據、資管產品程序化交易風險管控不到位、居間人違規參與獲客與服務、互聯網營銷素材未經審核、直播留痕不完整、第三方合作未報備、引流方式不規範、費用與手續費掛鉤等。