觀點網訊：11月11日，國盛證券公告稱，公司收到江西證監局《行政處罰決定書》，因存在經紀業務管控重大缺陷、賬戶實名制落實重大過錯、嚴重違反信息安全規定三項違法事實，被給予警告並處29萬元罰款。

匡文邦、吳蝶等6名相關責任人分別被給予警告，並處8萬元至18萬元不等罰款。

同時，公司被採取責令改正、暫停新開證券賬戶3個月、責令處分責任人員的監管措施。

責任人方面，張昌生被採取監管談話措施；陸修然被認定為不適當人選，1年內不得擔任證券公司董監高及分支機構負責人等職務。

國盛證券表示，本次事項不觸及重大違法強制退市及其他風險警示情形，不影響存量客戶交易，對本期收入利潤影響較小。